março 25, 2015

What is the REAL role of a Compliance Officer?

This is a question I have posed to myself more than once and have also discussed with fellow professionals many times over, and while the technical answer to it is quite simple and can be easily found, it is the non-technical answer that interests me the most.
To leave the easy parts of the discussion behind the technical answer to the question is that the role of a Compliance Officer is to manage and run the Compliance Program of a company, period. And running the Compliance Program encompasses ensuring that all the necessary components, or pillars, of the program are properly designed, adequately resourced, are embedded into the routine operations, have proper oversight, have the support of top management and are understood by the whole company.
It is not the role of the Compliance Officer to be the one responsible for the compliance to all applicable laws and regulations – for that responsibility is shared with all other employees, nor to be the moral, or ethical, compass of the company. Compliance is not a cult that has a leader that is to be followed just for the sake of ‘complying’ with the expected behavior. At the end of the day, the Compliance Officer cannot, and will not, ensure that everybody follow the rules, for this is a personal decision of each and every single employee in the Company and no policy, no internal control, no system by itself will change.
Well, since I started this discussion clearly stating that I am interested in the non-technical answer let’s get to it. We all know that being a [good] Compliance Officer is not a task for those who only seek a breadwinning-nine-to-five job. Look around yourself and pick the examples of good compliance colleagues that you know, or met, and you will find a common trait to all those individuals: They usually are personally engaged to their profession and are nice people.
Being a good Compliance Officer takes more than ensuring a collection of clerical business processes (the Compliance Program) is running – this could be accomplished by anyone with basic business process methodology knowledge – it takes some level of personal commitment to doing the right thing all the time, it takes a high degree of empathy, it requires that one is free of prejudice towards others, it takes learning how to accept losing small battles in order to win the war, it takes knowing that evil will always be part of human nature, it is about planning and acting for the long-term changes and not about short-term check-the-box exercises, it also takes a great deal of collaboration with all other departments of a company (for the Compliance Officer can - and should - always find simpler and better ways of doing things). Lastly it does take a lot of building trust with all other persons, because the individuals in a company have to know that they can count on and trust the Compliance Officer when difficulties arise.
Long Story Short: I believe that being a good Compliance Officer is all about helping others finding the right tools, resources and advice in order for them to make the right choices and do the right thing (and ultimately succeed in their roles).

Does it take a lot of technical knowledge on the Compliance Officer’s side to do it well? Yes, it does.
Does it suffice to have technical knowledge? No, it doesn’t.
Do you have to be a lawyer, or an engineer, or any other specific type of professional? No, it doesn’t. As I usually say to my audience during a compliance officer formation course I co-teach: “It takes only having working brain cells to be a Compliance Officer, for it is mostly the exercise of good logic.”
To wrap it up: a good Compliance Officer is someone willing to help others!
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Original Post at Linkedin: https://www.linkedin.com/pulse/what-real-role-compliance-officer-alexandre-da-cunha-serpa-ccep-cfe
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The picture above is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International License

fevereiro 09, 2015

Ah… esse governo corrupto e imoral!


Ah… esse governo corrupto e imoral! Que atravessa fora da faixa de pedestre.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que paga para ‘sumirem’ com seus pontos da CNH.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que dirige no acostamento.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que paga ao despachante para não fazer a vistoria do carro.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que dirige depois de beber.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que reclama do radar quando é multado por excesso de velocidade.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que joga papel na rua.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que atravessa o sinal fechado buzinando e acelerando.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que passa trote violento e abusa sexualmente dos calouros.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que chama homossexuais de viado, bichinha e sapata.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que diz que piadas estereotipadas são apenas brincadeiras mas ficam putos quando os Simpsons nos tornam piadas.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que diz que a mulher “pediu” quando é abusada.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que ‘aceita’ a homossexualidade mas que na rua dois homossexuais de mãos dadas é imoral.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que ‘aceita’ a mulher como igual mas reitera que “é difícil trabalhar com mulher”.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que xinga o porteiro do prédio quando este o obriga a cumprir a regra do condomínio (como abrir os vidros do carro para se identificar).
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que quer um país melhor mas somente paga o salário mínimo ao seu escravo doméstico.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que agride professores.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que dá carteirada nos policiais.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que não coloca limites em seus filhos.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que diz a seu filho homem para “parar de chorar como uma menininha”.
Ah… esse governo corrupto e imoral! Que governa esse povo tão honesto e correto!
O que será de nós, esse povo tão honesto e correto, com esse governo corrupto e imoral?
O quê?








Há algumas coisas que eu gosto de frisar quando faço esse tipo de crítica:
Sim. Eu sou parte desse povo tão honesto e correto. Sim. Eu já fiz coisas erradas.
Mas eu mudo. E todos podemos mudar. Basta Querer.
E não é por termos errado no passado que ficamos automaticamente proibidos de criticar o mesmo erro que cometemos.
Sim. O povo brasileiro, em seu representante “médio”, de todas as raças, credos, níveis educacionais e classes sociais é um povo preguiçoso, um povo que gosta de se achar “especial” (especialmente enquanto indivíduo “uno”), um povo que não se responsabiliza por nada (tudo é culpa dos pais, do professor, do chefe ou do governo).
Sim. Eu quero um país melhor para eu e todos viverem.
Repetindo o dito já famoso “Um país desenvolvido não é onde o pobre tem carro, mas onde o rico anda da ônibus.”
Temos que parar de agir na Lei de Gérson e começar individualmente, e influenciar quem está ao nosso redor.
Sim. Você não mudará o mundo de uma hora para outra apenas mudando o que você faz. Mas você será uma pessoa melhor.

E, definitivamente, o mundo nunca mudará se todos esperarem que o outro faça certo primeiro.